國(guó)網(wǎng)英大投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“英大投資”）是聚焦國(guó)家電網(wǎng)公司主業(yè)、產(chǎn)業(yè)、金融板塊資產(chǎn)管理需求，服務(wù)不良資產(chǎn)管理、低效無(wú)效資產(chǎn)處置、集體企業(yè)改革的公司，其功能定位為國(guó)家電網(wǎng)公司金融資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)、專業(yè)化資產(chǎn)處置平臺(tái)和能源行業(yè)特殊資產(chǎn)投資管理平臺(tái)。

作為國(guó)家電網(wǎng)有限公司的三級(jí)企業(yè)，公司在機(jī)構(gòu)與人員設(shè)置集約精簡(jiǎn)的情況下，法律、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制工作堅(jiān)持“精準(zhǔn)、專業(yè)、高效”原則，充分發(fā)揮“四位一體”協(xié)同運(yùn)作優(yōu)勢(shì)，前置強(qiáng)化兩道防線，高效精簡(jiǎn)業(yè)務(wù)流程，厚植合規(guī)文化，形成合規(guī)管理合力。在有效保障依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)這一核心任務(wù)的同時(shí)，兼顧提升管理效率，深化產(chǎn)融協(xié)同，以可靠、專業(yè)的資產(chǎn)管理服務(wù)助力國(guó)資國(guó)企平穩(wěn)運(yùn)行。

“四位一體”協(xié)同運(yùn)作背景

法律、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制協(xié)同管理，是國(guó)資委確定的工作方向。

CFP

2019年10月，國(guó)務(wù)院國(guó)資委發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作的實(shí)施意見(jiàn)》提出，中央企業(yè)要建立健全以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向，以合規(guī)管理監(jiān)督為重點(diǎn)，嚴(yán)格規(guī)范、全面有效的內(nèi)控體系……實(shí)現(xiàn)“強(qiáng)內(nèi)控、防風(fēng)險(xiǎn)、促合規(guī)”的管控目標(biāo)。該意見(jiàn)為建立統(tǒng)一的合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)一體化管理體系提出了清晰路徑。

2021年10月，國(guó)務(wù)院國(guó)資委《關(guān)于進(jìn)一步深化法治央企建設(shè)的意見(jiàn)》提出，探索構(gòu)建法律、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)同運(yùn)作機(jī)制，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，提高管理效能。

2022年10月施行的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》提出，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際建立健全合規(guī)管理與法務(wù)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等協(xié)同運(yùn)作機(jī)制，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，避免交叉重復(fù)，提高管理效能。

國(guó)務(wù)院國(guó)資委通過(guò)出臺(tái)一系列指導(dǎo)性意見(jiàn)，旨在推動(dòng)中央企業(yè)從“單一合規(guī)”向“全面風(fēng)險(xiǎn)管理”轉(zhuǎn)型，要求中央企業(yè)整合分散的監(jiān)督資源，建立系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防控框架。

協(xié)同管理也是高效開(kāi)展特殊資產(chǎn)處置的必然要求。英大投資作為央企特色資產(chǎn)管理平臺(tái)，核心業(yè)務(wù)具有非標(biāo)化特征，在國(guó)資監(jiān)管趨嚴(yán)態(tài)勢(shì)下，面臨的法律合規(guī)問(wèn)題尤為突出和復(fù)雜。公司業(yè)務(wù)的復(fù)雜性和精簡(jiǎn)的機(jī)構(gòu)人員設(shè)置客觀上存在一定矛盾。同時(shí)，單一管理體系難以覆蓋全鏈條風(fēng)險(xiǎn)，而職能分散管理又可能導(dǎo)致職責(zé)交叉（如重復(fù)檢查）、信息壁壘（如數(shù)據(jù)不共享）、資源浪費(fèi)（如多頭報(bào)告）。

通過(guò)規(guī)章制度設(shè)計(jì)，公司協(xié)同管理初步形成制度支撐、部門(mén)協(xié)作、信息共享、效果評(píng)估的工作體系。而通過(guò)法律、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控、審計(jì)的協(xié)同運(yùn)作實(shí)踐探索，形成全方位風(fēng)險(xiǎn)防控網(wǎng)絡(luò)，是有效解決上述問(wèn)題的必然要求。

“四位一體”協(xié)同運(yùn)作主要做法

（一）風(fēng)控合規(guī)人員全周期參與項(xiàng)目

公司業(yè)務(wù)的復(fù)雜性使風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控部門(mén)、法律合規(guī)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)等“第二道防線”職能部門(mén)審核工作面臨巨大挑戰(zhàn)。公司大膽突破“第二道防線”事后審核的傳統(tǒng)做法，風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)、財(cái)務(wù)等條線部門(mén)前置化參與項(xiàng)目盡調(diào)、方案設(shè)計(jì)、承接、處置等全業(yè)務(wù)生命周期關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，探索建立項(xiàng)目會(huì)商會(huì)等工作機(jī)制，提升了審核效果和決策效率，有力保障了公司承接項(xiàng)目依法合規(guī)取得實(shí)質(zhì)性突破。

（二）風(fēng)控合規(guī)人員全流程參與審核

一是在重要制度修訂階段，風(fēng)控法律人員開(kāi)展專業(yè)審核，與承辦部門(mén)就相關(guān)核心風(fēng)險(xiǎn)管理措施等開(kāi)展深度交流，提出建設(shè)性意見(jiàn)，從源頭上提升風(fēng)控合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)制定質(zhì)量。

二是2024年以來(lái)，公司通過(guò)項(xiàng)目會(huì)商會(huì)工作機(jī)制，有效保障法律、風(fēng)控、財(cái)務(wù)等“第二道防線”職能部門(mén)及時(shí)了解英大投資現(xiàn)有存量項(xiàng)目及潛在新增項(xiàng)目進(jìn)展，前置化研究分析項(xiàng)目信息，提升項(xiàng)目主動(dòng)管理能力，有力推動(dòng)條線風(fēng)控、合規(guī)審核工作質(zhì)效的較大提升，進(jìn)一步強(qiáng)化了項(xiàng)目管理與決策的合規(guī)性及科學(xué)性。

三是在年度內(nèi)控自評(píng)價(jià)工作中，將全面梳理當(dāng)年各項(xiàng)內(nèi)外部監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、逐一檢視優(yōu)化相關(guān)內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)作為規(guī)定動(dòng)作之一。

（三）一體整合同質(zhì)化工作內(nèi)容

一是風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部集中了法律、合規(guī)、風(fēng)控等多項(xiàng)職能，為一體化整合法律、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)控工作提供了便利條件與推進(jìn)基礎(chǔ)。

二是著力推進(jìn)各板塊工作成果互聯(lián)互通，相互借鑒提高效率。雖然上級(jí)公司風(fēng)控、合規(guī)部門(mén)分開(kāi)設(shè)置，同質(zhì)工作整合面臨客觀障礙，但英大投資充分利用機(jī)構(gòu)一體化便利條件，各板塊同質(zhì)化成果相互借鑒，形成高效良性互動(dòng)。

以公司風(fēng)控體系建設(shè)為例，風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部牽頭各部門(mén)全面梳理主要合規(guī)要求，并全面嵌入相關(guān)業(yè)務(wù)手冊(cè)，實(shí)現(xiàn)主要合規(guī)要求在核心業(yè)務(wù)流程的有效落地。同時(shí)，公司創(chuàng)新建設(shè)制度修訂與內(nèi)部控制監(jiān)督評(píng)價(jià)手冊(cè)聯(lián)動(dòng)工作機(jī)制，有效提高年度內(nèi)控評(píng)價(jià)監(jiān)督手冊(cè)優(yōu)化工作效率效果。

（四）壓實(shí)“第一道防線”合規(guī)主體責(zé)任

建立各司其職的特色化“三道防線”合規(guī)管理框架，形成合規(guī)管理合力。各部門(mén)履行合規(guī)管理“第一道防線”職責(zé)，對(duì)其職責(zé)范圍內(nèi)的合規(guī)管理負(fù)直接責(zé)任。風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部履行合規(guī)管理“第二道防線”職責(zé)，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督各部門(mén)開(kāi)展合規(guī)工作，公司各部門(mén)設(shè)立合規(guī)管理員。公司配備兼職審計(jì)人員并由國(guó)家電網(wǎng)公司金融審計(jì)中心統(tǒng)籌安排使用，履行合規(guī)管理“第三道防線”職責(zé)。

公司著力壓實(shí)“第一道防線”合規(guī)主體責(zé)任，杜絕“上熱、中溫、下冷”，同時(shí)發(fā)布《關(guān)于強(qiáng)化落實(shí)重大決策合法合規(guī)性審核工作職責(zé)的通知》，按部門(mén)職責(zé)明確重大決策合法合規(guī)性審核清單事項(xiàng)分工，確保應(yīng)審盡審責(zé)任落實(shí)到一線部門(mén)。

（五）厚植文化，推動(dòng)合規(guī)理念落地生根

目前公司40名員工中，11人持有法律執(zhí)業(yè)資格證，各部門(mén)還分別設(shè)合規(guī)管理員，法律合規(guī)隊(duì)伍在公司員工中占比達(dá)28.21%。公司利用員工法律意識(shí)強(qiáng)、法律基礎(chǔ)好的特點(diǎn)，打造具有投資公司特色的優(yōu)秀法治合規(guī)文化，以業(yè)務(wù)部門(mén)員工對(duì)法律知識(shí)和技能的真實(shí)需求為風(fēng)向標(biāo)，精心設(shè)計(jì)發(fā)布法律合規(guī)培訓(xùn)需求調(diào)查問(wèn)卷，明確培訓(xùn)選題方向、組織形式，為精準(zhǔn)普法奠定了良好基礎(chǔ)。

公司還按季度組織外部律師針對(duì)新頒布的法律法規(guī)或業(yè)務(wù)重點(diǎn)，定制專業(yè)化課程。近兩年，公司聚焦新公司法、合伙企業(yè)、法律盡調(diào)及訴訟時(shí)效管理等專題對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)，同時(shí)承辦了英大集團(tuán)兩期“法治英大”法律合規(guī)大講堂和英大集團(tuán)金融研究所關(guān)于新公司法對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目化解相關(guān)工作的影響及建議專題研究報(bào)告，貢獻(xiàn)了公司合規(guī)管理方面的專業(yè)智慧。同時(shí)，在按季度發(fā)布法律合規(guī)大講堂基礎(chǔ)上，增加內(nèi)部交流環(huán)節(jié)，組織各部門(mén)業(yè)務(wù)骨干就相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行深度交流探討。

在突出位置，公司還建立了法治合規(guī)文化宣傳陣地，選拔法治宣傳講解員，全方位多層次傳播法治合規(guī)理念，多角度展示公司特色化法治合規(guī)建設(shè)成果亮點(diǎn)。

“四位一體”協(xié)同運(yùn)作效果

特色化風(fēng)險(xiǎn)管理體系成果落地見(jiàn)效。英大投資聚焦業(yè)務(wù)和管理關(guān)鍵環(huán)節(jié)，依靠精簡(jiǎn)高效的人員配置，實(shí)現(xiàn)了核心業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的有效管控，從體制機(jī)制層面加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理。面對(duì)復(fù)雜多變的金融環(huán)境，英大投資深化產(chǎn)融協(xié)同，以可靠、專業(yè)的資產(chǎn)管理服務(wù)助力國(guó)資國(guó)企平穩(wěn)運(yùn)行。

合規(guī)隊(duì)伍進(jìn)一步專業(yè)化，服務(wù)保障依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。公司法務(wù)團(tuán)隊(duì)工作取得多項(xiàng)內(nèi)外部榮譽(yù)，法治企業(yè)建設(shè)工作成效被中國(guó)電力企業(yè)聯(lián)合會(huì)《中國(guó)電力行業(yè)2023年度發(fā)展報(bào)告》重點(diǎn)介紹，公司合規(guī)創(chuàng)新工作成果分別榮獲第三屆（2024）電力企業(yè)、第四屆（2025）能源企業(yè)合規(guī)管理優(yōu)秀成果一等獎(jiǎng)和二等獎(jiǎng)。

合規(guī)文化建設(shè)卓有成效。2024年以來(lái)，公司特色化法治企業(yè)建設(shè)情況、特色化風(fēng)控體系建設(shè)成果先后在國(guó)家電網(wǎng)報(bào)、國(guó)家電網(wǎng)財(cái)務(wù)家園、英大金融雜志、英大集團(tuán)網(wǎng)站刊登。 

公司資產(chǎn)處置進(jìn)入新的階段，對(duì)合規(guī)管理工作提出更高要求。下一步，英大投資將持續(xù)夯實(shí)精細(xì)化保障水平，探索強(qiáng)化“四位一體”管理實(shí)踐，以公司特色化風(fēng)險(xiǎn)體系二期建設(shè)為契機(jī)，加強(qiáng)成果運(yùn)用，進(jìn)一步聚焦關(guān)鍵環(huán)節(jié)，更加精準(zhǔn)有效地做好合規(guī)管控，創(chuàng)新推動(dòng)工作成果共享互通機(jī)制，建設(shè)自我完善、高效整合、相互促進(jìn)的大合規(guī)體系。

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